Duración: 30 horas.
Objetivos: Analizar el marco normativo y organismos competentes en prevención de blanqueo de capitales, obligaciones y control interno del sector asegurador y profundizar en la prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo.
Contenidos:
1. INTRODUCCIÓN A LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES: CONCEPTOS BÁSICOS
- Introducción
- Fases del proceso de blanqueo de capitales
- Evolución legislativa
- Ámbito de aplicación
2. SUJETOS OBLIGADOS Y COLABORADORES
- Sujetos obligados
- Sucursales y filiales en el extranjero
- Colaboradores
- Colaboración nacional
- Colaboración internacional
3. RÉGIMEN GENERAL DE OBLIGACIONES
- Identificación de los clientes
- Examen especial a ciertas operaciones
- Conservación de documentos
- Colaboración con el Servicio Ejecutivo
- Abstención de ejecución de operaciones
- Deber de confidencialidad
- Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno
- Formación
4. CONTROL INTERNO
- Medidas de control interno
- Procedimientos de control interno
- Órganos de control interno y de comunicación
- Representantes
- Censo de sujetos obligados
5. COMUNICACIÓN DE OPERACIONES
- Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador
- Operaciones de Reporting Sistemático
- Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo
- Exención de responsabilidad
- Procedimiento de comunicación
6. INFRACCIONES Y SANCIONES
- Infracciones
- Sanciones
- Procedimiento sancionador
7.LA COMISIÓN DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y EL SERVICIO EJECUTIVO
- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
- El Comité Permanente
- Los órganos de apoyo a la Comisión
- La Secretaría de la Comisión
- El Servicio Ejecutivo
- Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo
8. PREVENCIÓN Y BLOQUEO DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
- Bloqueo de transacciones y movimientos de capitales y prohibición de apertura de cuentas en entidades financieras
- Adopción de los acuerdos por la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo
- Control jurisdiccional
- Personas y entidades obligadas
- Exención de responsabilidad
- Régimen sancionador
- Definición de personas y entidades vinculadas a grupos u organizaciones terroristas
- Obligación de cesión de información
Los cursos adquiridos a través de nuestra tienda virtual no incluyen tutorías, si usted está interesado en un curso tutorizado póngase en contacto con nosotros en el 985282505 o escríbanos a través de nuestro formulario de contacto.
